8月8日，山西证监局在官网发布对恒泰证券股份有限公司太原南中环街证券营业部杨旭东采取出具警示函措施的决定。

经查，杨旭东在恒泰证券股份有限公司太原南中环街证券营业部工作期间，存在未经公司批准私下分配协同业务激励的问题。相关行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号,下同）第二十六条第一项，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，下同）第十二条第七项的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，山西证监局决定对杨旭东采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开信息显示，杨旭东是恒泰证券太原南中环街证券营业部法人代表、负责人。该营业部自2015年10月开始营业，距今已成立近十年，算得上老牌营业部。

“私下分配协同业务激励”这类罚单近年来并不常见，上一个与之相类似情况被罚的是开源证券。2024年9月29日，开源证券被陕西证监局出具警示函。

恒泰证券股份有限公司成立于1992年，注册地为内蒙古呼和浩特市，注册资本为26.05亿元，目前由金融街集团控股，2015年在香港上市。公司在全国设有105家营业部及4家分公司，业务范围涵盖经纪及财富管理、资产管理、资产证券化、资本中介、资产托管、自营交易等全牌照业务。公司同时拥有恒泰长财证券、恒泰期货、恒泰资本投资、恒泰先锋投资四家全资子公司，并控股新华基金，业务覆盖股权承销保荐、债券承销、新三板推介挂牌、期货经纪、期货交易咨询、私募投资基金、另类投资和公募基金管理等业务。

来源：读创财经